万里石内控存缺陷被责令改正后又收监管函

万里石财务内控存严重缺陷被责令改正后又收监管函

近日，厦门万里石（002785）股份有限公司（简称“万里石”）因财务内控存在严重缺陷，分别受到厦门证监局和深交所的监管措施。

厦门证监局经查发现，万里石通过员工个人银行账户收付资金，进行业务结算，2015年度相关收支金额合计分别为1137.67万元、996.66万元，2016年度分别为1960.25万元、1951.94万元。

其中，万里石部分采购、销售业务先通过员工个人银行账户收付资金，待有关票据和手续齐全后，再通过对公账户收付资金并进行会计核算，上述账户未纳入公司会计核算体系，财务内部控制存在严重缺陷。2015年度该类收支金额合计分别为571.72万元、426.19万元，2016年度分别为678.84万元、655.84万元。此外，上述账户还存在小额账外收入和费用。

厦门证监局表示，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条，《企业内部控制基本规范》第二十八条、第三十一条和第四十五条的规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，决定对万里石采取责令改正行政监管措施，并要求30日之内完成整改。

另外，深交所在监管函中还指出，万里石在2015年度和2016年度财务报告附注中，未完整披露闲置固定资产相关信息，以及未合并披露受同一控制人控制的供应商采购金额，前五大供应商信息披露不准确。而且公司董事会会议记录、内幕信息知情人登记不完整。

深交所指出，上述行为违反了《股票上市规则（2014年修订）》等相关规定，要求万里石董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。